PE 102029

caracterizadas as irregularidades consistentes na realização de operações de venda de moeda estrangeira em espécie sem observar as regras para a perfeita identificação de seus clientes (irregularidade "a"); na não certificação da qualificação de seus clientes mediante a realização, entre outras providências julgadas pertinentes, da sua identificação, das avaliações de desempenho, de procedimentos comerciais e de capacidade financeira, bem como de aspectos relacionados à legalidade das operações de câmbio, viabilizando a remessa indevida de recursos ao exterior (irregularidade "b"); na não implementação de políticas, procedimentos e controles internos, de forma compatível com seu porte e volume de operações, destinados a cumprir com as obrigações previstas na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998 (irregularidade "c"); e na não comunicação ao Coaf, no prazo previsto e na forma determinada pelo Banco Central do Brasil, de movimentações de recursos com indícios de existência de crime (irregularidade "d").